历史赤字

1776年，美国独立战争取得胜利，但独立并没有自然带来繁荣和发展。独立战争时期，由于与英国的贸易停滞，北美的制造业有所发展，但在生产技术和产品质量上仍远远落后于英国。战后，英国利用其强大的制造业和商业优势，对美国出口进行了严厉的商业限制，包括禁止美国商品进入西印度群岛；另一方面，它向美国倾销大量英国商品。独立前夕，从北美运往英国的生铁年均3929吨，1791年减少到797吨。烟草、大米、靛蓝等大宗农产品出口也大幅下降，带来了商业、航海的停滞和造船的衰落。据统计，从1784年到1786年，美国从英国进口的商品总值约为760万英镑，而同期美国对英国的出口仅为249万英镑，逆差为521000英镑。出口萎缩，市场萎缩，导致价格大幅下跌，商人和农民破产，债务链断裂，社会严重动荡。许多地方爆发了农民起义，最著名的是解泗起义。在美国历史上，1781到1789这段时期被称为“危机时期”。从竞争的角度来看，其实质是英国以其在市场竞争中的强大优势对新独立的弱小的美国进行打击，以经济殖民取代政治军事殖民。

危机给美国上层社会带来了大范围的冲击，“美国向何处去”一时间成为报纸和小册子讨论的焦点。喧嚣声中，自由贸易和贸易保护主义两种声音依然清晰可辨。主张自由贸易的大多是南方的大种植园主和北方的大商人。危机期间，南方的种植大户兼并了大量小农的土地，巩固了自己的竞争地位。虽然他们对英国的出口限制不满，但他们受益于质优价廉的工业产品。因此，他们主张自由贸易。一方面，他们要求英国取消出口限制；另一方面，他们试图摆脱英国的商业垄断，开拓南欧、北欧等全球市场；另一方面，他们加速向西部扩张，把西部的大片土地变成农产品的生产基地，以增强美国农产品的竞争力。北方的大商人也主张自由贸易，因为他们的利益得益于对外贸易的扩大。无论进出口是否出现逆差，只要贸易总额上升，他们的利润必不可少。主张贸易保护的人很复杂，既有爱国主义捍卫独立战争成果的，也有巩固谢四起义前统治秩序的。既有受英国打击最大的广大小农，也有少数制造业主。因为当时的主要矛盾是抵抗英国的经济侵略，主张加强邦联政府和加强贸易保护的代表汉密尔顿实际上控制了政府的决策。汉密尔顿认为，英国的强大来自于制造业，因此美国必须重视制造业的发展。发展制造业，必须有政府保护。他指出了需要政府保护的三个原因。第一，外国政府对制造业有保护和激励；第二，农业国家的居民出于习惯，往往不愿意轻易放弃自己熟悉的职业；第三，制造业国家在技术、资金和市场上已经具有优势，这使得“新成立的制造业国家无法与成熟的制造业国家平等竞争。”

遗憾的是，尽管汉密尔顿提出了加强联邦政府权力、重视制造业、主张贸易保护的一揽子计划，但实施的只是加强联邦政府权力、建立财税制度、恢复公共信用和成功发行新国债，使联邦政府不再名存实亡。然而，汉密尔顿所珍视的贸易保护主义政策并没有得到实施。1789关税税则规定进口税率仅为9%，远不足以保护新兴制造业。英国知道自己的竞争优势，从一开始就禁止机器和技术以及技术人员外流。由于西部土地的吸引，美国工人的工资平均比英国高1/3到1/2。再加上英国企业主的雄厚资本和现成的销售网络，美国制造业举步维艰。1801的326家股份制公司中，投资制造业的只有8家，仅占总数的2.4%。

如果这样发展下去，美国将很难摆脱中南美洲国家的命运，成为欧洲工业国的附庸。因为独立后主导美国社会的是大农场主和大商人，他们都从自己的依附地位中获益。每一个发展制造业的重大举措都与这个既得利益集团相冲突。要征收高关税，第一，种植园主要花更多的钱购买欧洲的工业消费品。如果对方实施报复性措施，也会导致出口、物价、收入下降。在这种社会经济结构下，资源越丰富，你就越能依靠开发资源获得收入，你就越没有动力去发展制造业。杰斐逊的自由贸易和他的农业国家的梦想是基于他对美国丰富资源的依赖。这个甜蜜舒适的梦完全有可能把美国制造业累个半死。

正当美国在西部做农业梦的时候，被英国军舰的声音惊醒了。1807年，英国为了打击拿破仑，炮轰美国军舰切萨皮克号，强迫船员去上海。这激起了强烈的反英爱国情绪。1807，18年2月，美国国会通过禁运法案，禁止所有船只离开美国前往外国港口，意图通过中断对英国的农产品供应给英国一个教训。没想到禁运不仅没有伤害到英国(英国可以从世界其他国家进口粮食，自己生产粮食)，还让美国经济彻底瘫痪。禁运充分暴露了美国经济的殖民地和依赖性。1807-1808期间，美国出口下降88%，进口下降59%。海运业濒临破产，大量海员失业。北方大小商人损失惨重，农产品价格不断下跌，小农户、小业主相继破产，工业消费品供应严重困难，关税收入锐减，财政出现巨额赤字。在强大的压力下，不得不在1809开头取消禁运法案。然而，正是这一波禁运让美国制造业得到了空前的发展。到1810，制造业生产总值达到12亿美元，相当于禁运前出口总额的2/3。禁运使国内制造业不再面临外国竞争，工业品价格上涨大大增加了制造业的利润。航海业和对外商业的萧条促使大量资金投向制造业。更重要的是，禁运让美国人明白了制造业对于国家独立和国力的重要性，为实施贸易保护主义、摆脱经济依赖带来了第一缕曙光。然而，就在普通美国人得出上述结论的时候，作为权力结构核心的一些大农场主和商人增加了对英国的依赖，更加害怕与英国发生贸易战。因此，就在禁运结束后，财政部长加勒特向国会提交的一份关于制造业的报告再次被搁置。

然而树欲静而风不止。美国的让步没有得到英国的回报，英国继续掠夺美国船只。再加上美国西部扩张主义者的鼓励，1812年，美英正式开战。这场战争对美国经济的影响与禁运非常相似。对外贸易和航海陷入了长期的萧条和停滞，而制造业发展迅速，对英国霸权构成了现实威胁。战后，英国商人不惜以低于成本的价格向北美倾销商品，英国议会和政府也积极支持。布鲁厄姆勋爵在英国下议院说:“为了把美国在战争期间生产的婴儿制造业扼杀在摇篮里，即使在最初的大量出口中遭受一些损失也是值得的。”但英国的如意算盘没有得逞。这有三个原因。第一，当时英国技术相对简单，容易掌握，容易提高，美国制造业在技术上并不处于绝对劣势。其次，从规模上看，美国制造业有相当的实力，也得到了国内金融力量的支持；第三，美国在1816年颁布了第一个保护性关税法案，制成品平均税率飙升至25%。此后，直到19世纪末，贸易保护主义一直是美国经济政策的基调。

因此，1807的禁运和1812的战争实际上是美国历史上的重大转折点。如果没有这两场战争——战争是最极端的保护主义，以及由此产生的贸易保护主义政策，美国很可能成为另一个巴西，世界历史的面貌将会大不相同。遗憾的是，无论是中国还是美国的美国历史学家，都没有对这一转折的意义给予足够的重视。究其原因，恐怕是中外理论家和历史学家都摆脱不了历史必然性和历史决定论的某种思维模式。如果每个国家都能最终走上资本主义的“康庄大道”，或者必须经过资本主义阶段，那么就不会有转折，最多只有曲折。

第二，内战

摆脱弱势地位的过程不是一帆风顺的，而是充满了斗争和曲折。当时英国的强国地位还没有今天的美国那么突出。一开始没能阻止美国独立，后来没能在1812的战争中重新占领美国(因为英国担心在欧洲大陆重启战争)，再后来没能在战后搞垮美国经济。但这并不意味着英法等欧洲大国认可美国的崛起，而是继续伺机打压美国。就美国而言，从原来的殖民地社会经济结构向以制造业集团为中心的自治社会经济结构的转变，也经历了一次又一次的冲突和斗争。大商人集团、航海集团、南方种植园主、北方制造集团之间的自由贸易与贸易保护的矛盾仍时起时落，构成了地方主义与民族主义(分权与集权)、奴隶制与废奴主义、新申请的州是否开放奴隶制、民主党与共和党之争等诸多重大矛盾的核心。随着这些矛盾逐渐主导国内各类矛盾，矛盾逐渐从经济领域延伸到政治、文化、宗教等领域，社会情绪越来越激动，直至内战爆发[1]。

事实上，尽管禁运和战争以及关税保护原则的建立，美国工业在一段时间内仍然很弱。1820以前，作为工业化最重要的部门，钢铁工业的铁产量比殖民时期少。铁矿石的开采、冶炼和制铁工业完全被英国控制。真正保护钢铁行业的第一个关税是1824，随后是1828。20世纪30年代初，自由贸易集团控制了政权并降低关税，钢铁工业生产很快停滞并下降。1842年，参议院决定恢复高关税，铁产量再次大幅上升。就这样，自由贸易路线和贸易保护路线反复斗争，钢铁工业也反复波动，直到林肯上台，将关税提高到无可估量的地步，最终建立起强大的钢铁工业。

总的来说，关税之争越来越有利于贸易保护主义者，而主张自由贸易的南方种植园主、北方进出口商和航海团体则怨声载道。北方进出口商业利益的代言人，如马萨诸塞州的丹尼尔·韦伯斯特一直反对高关税，而南方1828的高关税被称为“可恶的税率”，尤其是在南卡罗来纳州。为了反对高关税，南卡罗来纳州不惜脱离联邦。为此，它提出了宪法“公约论”，即国家创立联邦，当中央政府的决定不符合国家意愿时，国家有权自行决定。1832年7月，在自由贸易者的强大压力下，国会通过了新的关税法案，虽然低于1828，但仍无法满足南卡罗来纳州的要求。同年6月165438+10月，南卡罗来纳州召开州代表大会，宣布国会通过的关税法无效。如果联邦政府采取强制措施，南卡罗来纳州将脱离联邦。面对联邦分裂的局面，国会不得不再次通过妥协法案，扩大免税商品的种类。

妥协达成了，但矛盾没有解决。自由贸易者和贸易保护主义者在一次次较量中逐渐清理阵营，形成了以南方种植园主为核心，北方制造集团为核心的两大派系。在世界范围的废奴运动的推动下，这两派的斗争进一步激化为蓄奴州和自由州的斗争。两派都想控制众议院和参议院，政府和最高法院。因为每个州的参议员人数相等，南北控制的州数相等，所以两派在参议员中势均力敌。这时，如果新加入的州是蓄奴州，南方就可以控制元老院。于是，一个又一个新的开发区被批准为新的州，也就是两派一次又一次竞争的时候。每次都是为了维护联邦，双方达成妥协，比如密苏里妥协1820，1850的妥协。在1850的妥协中，北方限制了奴隶制的扩张，同时向南方许诺了严格的奴隶制法律，从而维持了南北之间脆弱的政治平衡。然而，每一次妥协都在酝酿着矛盾的进一步激化。1850的妥协被称为“火山口上的锅盖”。此后，南北双方的战斗越来越激烈。在1854的堪萨斯问题上，两派发生了武装冲突。这是内战的序幕。

【1】1800之前，两大党分别是联邦党(汉密尔顿的党)和民主共和党(杰斐逊的党)。到1800年，联邦党下台，很快解体。之后20多年民主共和党基本占优，1830。

I)反垄断

第二次工业革命完成后，美国第一次政府干预是被称为“信任炸弹客”的共和党人西奥多·罗斯福的反垄断。

谨小慎微的塔夫脱几乎无所作为，最终与西奥多·罗斯福分道扬镳；

民主党人威尔逊继续高举共和党人西奥多的大旗，反对托拉斯，制定了著名的克莱顿反托拉斯法。

以上是国家干预的第一阶段。

(2)自由放任

1921年，共和党人哈丁入主白宫，开启了哈丁-柯立芝-胡佛时代。哈丁对威尔逊的政策非常不满，主张“回归正常”，这是自由放任主义的死灰复燃。柯立芝认为“只要政府什么都不做，80%的问题都会自然解决”。胡佛极力主张自由放任，他本人就是个人奋斗的成功范例。三任总统放任自流的结果，给美国带来了上世纪30年代的大萧条！！！“胡佛”这个词已经从英雄的同义词变成了骂人的前缀。胡佛任期结束时，1933 (414亿)的GDP下降到1929(868亿)的50%左右。

(3)罗斯福新政

民主党富兰克林·罗斯福(Franklin Roosevelt)1934执政后，推行“新政”，对经济实行强有力的国家干预，先救助银行，后进行农业和工业复兴，制定旨在保护穷人和工人的瓦格纳法和社会保障法，进行大规模救济，联邦政府设立公共事业。罗斯福新政为整个资本主义世界探索了一条延长垄断资本主义寿命的可行之路，即大力发展非法西斯国家垄断资本主义，走所谓的“福利国家”道路。

罗斯福去世后，杜鲁门推行“公平行政”，在经济政策上仍奉行罗斯福的国家干预政策。前后两个人五年二十年，这是政府强力干预的第二阶段。

(五)艾森豪威尔的现代共和主义

1953年，共和党人艾森豪威尔入主白宫。他们担心新政以来的大规模国家干预无异于“滑向社会主义”，于是想尽办法回到“正常状态”(即自由放任的状态)。然而，美国的现实最终使艾森豪威尔政府接受了新政以来民主党政府的社会经济改革，走了一条与胡佛完全不同的共和党新路线——中间路线。50年代的美国，出现了“富裕社会”的“另一个美国”现象，社会两极分化依然严重，贫困依然没有消除。50年代经济增长缓慢，黄金外流，受到苏联的严峻挑战，黑人运动兴起。

(6)肯尼迪的“新边疆”和约翰逊的“伟大社会”

1961年，民主党人肯尼迪入主白宫。在经济政策上，继续奉行凯恩斯主义，实行以减税为主的长期财政赤字政策，同时实行双利率的廉价货币政策，以及和平时期对工资和物价的非强制性控制。在社会福利政策方面，联邦政府大大加强了对劳动力再生产的干预，以适应社会发展和科技革命的新需要，“福利国家”设计的范围迅速扩大。鉴于黑人运动的迅速发展，国会通过了三项重大的民权立法，在法律上废除了种族隔离制度。肯尼迪发起的阿波罗登月计划使美国科技取得了巨大进步。

这是第三次，也是政府干预的高潮。

(7)反对新政传统的初步尝试。

65438年到0969年，共和党人尼克松入主白宫。起初，他试图走与新政完全不同的保守路线，试图在经济、社会福利和政府体制上进行大规模改革。在经济政策上，他数次采取反凯恩斯主义政策；在社会福利方面，他削减了“伟大社会”项目，提出了家庭援助计划，以取代联邦社会援助。在政府关系上，主张改变权力集中在华盛顿的流向，实行所谓的新联邦制；在民权问题上阻挠通过校车接送孩子的方式消除公立学校的种族隔离。

随着这些政策的实施，到1970，工业生产疲软，失业率高达5.9%。这一切迫使尼克松采取“试一试”的国家干预措施。19711 10月4日，尼克松在电视上公开宣布要用赤字财政政策实现充分就业。

尼克松任内几次试图摆脱凯恩斯主义的国家干预政策，但每次都不得不回到国家干预的道路上。