外汇监管历史

1.金融服务管理局。

1.概述金融服务监管局由1997年6月证券和投资委员会(SIB)重组而来，后者成立于1985年6月。它是一个独立的非政府组织，计划成为英国金融市场的统一监管机构，行使法定职责，直接向财政部报告。

●65438+第一阶段改革于1998年6月完成，银行监管职能从英格兰银行转移到FSA。

●2000年6月，王室批准了《2000年金融服务和市场法案》，将于2001实施。届时，证券及期货事务管理局、投资管理监管组织、个人投资管理局、建屋互助会委员会、友好社团委员会及友好社团注册处的职责将合并至金融服务管理局。

2.目的监管金融服务业。维护高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小消费者获得公平的交易机会。

3.根据2000年金融一体化市场服务法，有四个目标:

(1)维护英国金融市场和行业的信心。

(二)促进公众对金融体系的了解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。

(三)确保行业具有适当的经营能力和稳健的财务结构，以保护投资者。同时，教育投资者正确认识投资风险。

(四)监督、预防和打击金融犯罪。

●实现目标的基本原则

(一)重视成本和效益的管理理念。

(2)加快金融服务业改革。

(3)注重金融管理和金融服务国际化的本质，保持英国的竞争地位。

(4)在对公司施加的负担和限制与消费者和行业监管的利益之间取得平衡；维持公司合理竞争的价值。

4.职责:负责监管银行、保险和投资，包括证券和期货。金融厅与英国银行(BOE)一起隶属于财政部，负责管理金融事业，而BOE的主要任务是维护金融稳定。

英国是目前世界上金融服务最完善健全的国家，所有在其境内注册的金融服务机构都受到金融服务监管局(FSA)的严格监管。

2.CFTC:商品期货交易委员会(CFTC)。

1974年，美国国会成立了商品期货交易委员会(CFTC)。作为一个独立的机构，CFTC肩负着监管美国商品期货和期权的使命。随着时间的推移，该机构的使命不断更新和扩大，CFTC使命的最新扩大体现在2000年的《商品期货现代法案》中。

1974的期货交易主要发生在农业板块。CFTC的历史表明，在其他部门，期货业随着时间的推移变得越来越丰富多彩。今天，期货行业包括大量高度复杂的金融期货合约。今天，CFTC通过鼓励市场竞争，保护市场参与者免受欺诈、市场操纵和滥用交易的影响，并确保清算过程中的金融真实性，来确保期货市场的经济效率。通过有效的监管，CFTC可以使期货市场发挥价格发现和风险转移的作用。

CFTC的任务是保护市场用户免受与商品和金融期权期货销售相关的交易的欺诈、操纵和滥用；培育一个开放的、有竞争力的、金融健康的期货和期权市场。

CFTC的组织架构包括委员会成员、主席办公室和机构运营部。

委员会由五名成员组成。这5名成员由总统提名，参议院批准，他们相互任职5年。总统任命其中一人为主席。来自同一个政党的成员不超过三名。

NFA:全国期货协会(NFA)。

美国全国期货协会(NFA)是根据《美国商品交易法》第17节的规定，于1976成立的期货行业自律组织，是非营利性的会员制组织。《商品交易法》第17条源于1974《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，规定了期货协会的注册和CFTC对期货专业自律协会的监管。9月22日，1981，CFTC接受NFA为“注册期货协会”，6月22日，1982，10，NFA正式开始运行。

NFA履行以下几项监管职责:

●审计和监督成员必须满足NFA的财务要求；

●制定并执行保护客户利益的规则和标准；

●与期货相关的争议仲裁；

●要批准NFA会员资格，期货经纪人(FCM)、推荐经纪人(IB)、商品交易顾问(CTA)和商品合资基金经理(CPO)都可以成为NFA会员。

此外，在17节的授权下，NFA在《商品交易法》中履行一些此前由CFTC履行的登记职能。任何在CFTC注册的机构或个人都可以成为NFA的会员，包括所有期货交易所和任何其他期货业务，只要申请人符合NFA会员条件。此外，自8月31，1985起，根据商品交易法，NFA会员的员工需注册为NFA的“关联人”。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易员的注册申请。根据NFA规则，所有FCM、IB、CTA和CPO都必须获得NFA会员资格。

4.ASIC:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)。

澳大利亚证券投资委员会成立于2001根据澳大利亚证券投资委员会法案成立。该机构依法独立行使对公司、投资行为、金融产品和服务的监管职能。澳大利亚证券投资委员会是澳大利亚外汇零售业的监管机构。

以上是作为外汇交易商主要聚集地的金融监管机构，此外还有日本金融厅、香港证监会、瑞士金融市场监管局、德国联邦金融监管局。如有不懂的地方，欢迎咨询交流。