北宋精致的分权与制衡
为了防备士兵,采取“依权宜分兵”的策略。
宋朝建国前的100年历史,基本上是以武力为主:士兵武力打倒唐帝国后,互相厮杀。最后“皇上,加强马庄的兵,不得不做。”新王朝依靠强大的武力对地方割据势力发动战争,努力重建中央控制,却不得不忍受中央军事将领的背叛。赵匡胤,宋朝的开国皇帝,是一个真正的军人,也是皇军的高级将领。所以宋朝建立后,首要的防范对象就是士兵。对于武装力量,宋朝采取了“依权宜分兵”的策略。怎么分?第一招是把全国各地地方军队的精锐士兵全部收编到中央,编入帝国军,驻扎在首都地区,使皇帝直接控制的帝国军成为宋朝唯一有战斗力的武装力量。剩下的地方政府直接控制的部队叫湘军,人少,身材矮小,待遇差,基本没有训练资质。它的主要功能是卖苦力,比如修城墙,看仓库,运物资等等。这样的军队连一小撮土匪都挡不住,更别说反中央了。第二招,帝国军最高统帅部由建国之初的两个改为三个,最高军事将领的军衔也相应降低。那些曾经和赵匡胤称兄道弟的老兵,早就被他的一杯酒解除了军权,回家享乐去了。再次,皇军三总部只有管理军队的权力,没有调动军队的权力。调动军队要有枢密院的军徽,枢密院长官也没当过兵。用非军人来牵制军人。
但在宋朝最高统治者看来,上述分权措施存在明显问题。有什么问题?重组后的宋朝武装力量,所有有效的皇军都集中在首都,没有能在当地作战的士兵。当地没有军人,如果在内地也没问题。问题是,边境地区呢?可怕的是宋朝边防形势如此严峻——北方有大契丹国,西北的党项人跃跃欲试。当地没有士兵。怎么才能守住边境?宋朝的解决办法是从中央派出禁军——禁军以500人为一个单位,通常的期限是半年到一年。这一制度被称为“更护法”。“铁打的营盘流水的兵”,流动的兵很难和营盘、镇守边关的将领、地方官有密切的关系。更有甚者,按照制度,戍边将士的家属还住在开封的军营里,由中央政府供养。当然,边防军忠于开封,忠于皇帝和中央政府。这是划分军事力量的第四项措施。
还有第五招。领导边境已经分散整编的守备部队的,基本都不是军人。宋代士兵和非士兵的区别是肉眼可见的——士兵一旦参军,就会在脸上纹身,这个字永远不会去。这个人再也不会是农民了。军人往上爬可以当军官,但永远与正常社会隔绝。被派去领导边防部队的官员,大部分脸上都没有字。我称他们为“军官”。这是一个夹在军民之间的官僚集团。他们没当过兵,大多出身官僚家庭。他们学习不多,但他们有文化,有基本的计算机技能。他们的平均受教育程度不能和正经平民比,但绝对高于军人。能被选拔出来管理边疆军队的军官,很多都是有背景的,大部分都是开国元勋的后代。即便如此,他们在到达边防哨所之前的主要履历可能只是主管仓库,最多是城市警察局长或者农村治安巡逻队长。用军官管理士兵,给“铁打的士兵”增加了一种“流动的军官”。这个机制,分权是彻底的,但就战斗力的培养而言,“兵不知,将不知。”这样的军队上了战场,吃了败仗也就不足为奇了。仁宗时期,范仲淹整顿西北军队,宗申、王安石改革军制,希望建立相对稳定的军政关系。但是,没有人敢也不愿意触碰“权宜之计”的红线。
为了防止地方割据,从中央到地方,权力被分割、限制、不统一。
以上是军事力量。让我们看看政府。先说中央政府。宋代中央三权分立,行政、军政、财政由中书省、枢密院、三司三个机构管理。中书是传统的丞相府。但与传统的丞相府事事亲力亲为、无所不为不同,宋朝的中书不关心军事,也不关心财政。枢密院的级别略低于中书,甚至低于三司。然而,这两个机构的长官直接向天皇负责。枢密院负责出兵等等;第三司负责国库还剩多少钱等等。在宋朝的中部,还有两个非常重要的机构——御史和谏院。前者负责行政监督,后者专门负责舆论监督。御史和谏院都可以批评皇帝的错误和缺乏政治事务。谏官的活动使宋代政治一度呈现出积极的状态,这是一种有价值的自我纠正机制。
从地方来看,宋代地方政府相对固定的设置是州县两级。有意思的是,巡抚的头衔不是刺史,而是知府,县令的头衔也可以叫知府。周知是“了解一个国家”的省名。这是什么意思?以另一种身份管理国家事务(通常是中央官员)。这个听起来很“临时”的标题,确实是一个新系统。在统一战争的过程中,宋朝在新收复的土地上不再任命刺史,而是派其他官员管理国家事务。为什么要这么做?因为以前的刺史大多是军人,所以刺史这个称呼本身就被赋予了军政的军事政治色彩。宋政府再也不想让士兵控制这个地方,于是派中央政府的文官来管理州政府。公务员懂国家,手里没有兵。当然也不会有分裂主义的隐患。周知也有了一个新副手,叫“潼关”。在与周知的冲突中,有一位法官自称是“监工”,说他是皇帝派来监视周知的特派员。潼关一开始确实有这个功能。后来天下太平,潼关监控功能退化。不过,如果周知有什么重要的文件,需要和潼关会签。因此,潼关仍在一定程度上制约着周知。
在宋朝建立之前,国家之上其实是有很大的行政区域的。例如,一个州长负责几个州。当然,也正是因为管辖范围广,手中有兵,我们这个时代最终走到了中央控制的对立面,成为割据的因素。宋朝建立后,我们节度使的管辖范围由几个州缩减为一个州(即我们节度使的驻地州),我们的节度使由处于统治地位的藩属转变为单纯的州。后来干脆换了一个懂国家的平民。我们的时代已经过去了,大面积的管理需求依然存在。如果要管理和防止分裂主义,我们应该怎么做?宋朝的方式是在国家之上设置各种不同职责的大规模地区管理机构,每个机构只负责一个方面,由转运监负责财务和物资转运,监监负责司法监督和审查,军都督负责军事管理,各司其职,相互不统一,对自己的中央上级部门负责。这些职能各异的地区管理机构,通常负有监督本地区州县官员的责任,也是中央政府的耳目。
皇帝也受到各种制度传统的约束。
受分权制衡精神影响的不仅是武装力量和政府,还有皇帝。这并不是说任何机构或个人在制度上瓜分了皇帝的权力,而是说皇帝也受到各种制度传统的束缚。首先,皇帝的宗族,皇帝的贵族,被排斥在政府之外,三个开国元勋的子子孙孙由国家奢侈地抚养,主要作用是为皇位提供备胎——万一皇帝不能生儿子,就得用他们来保证宋钊江山的血统,但宗室不能参政。对于后宫和宦官,宋朝也有自己的一套。实践证明,宋代对这些皇帝身边的人进行隔离管理是非常有效的。“本朝百年无内乱”是宋朝很多人引以为豪的政绩。其次,宋代官员有批评皇帝的制度、渠道和态度。至于制度方面,宋代有御史、谏官专门负责批评、纠错,享有言论特权。在该频道上,各级官员可以通过会见皇帝和写作等多种方式提出他们对国家事务和政治事务缺乏的看法。在态度上,大多数皇帝都是大度宽容的。赵宋祖先实行家法,“不杀大臣,不杀官员”,尊重官员作为儒生的尊严。优秀的官员有巨大的忠诚和爱国精神。在他们心中,对错的程度比皇帝的好恶更重要。“民官忠义”,“按道办事”,“不按道办事”。所以在宋朝,你会听到一个小官敢对皇帝说“这是我的工作,我愿意用生命去捍卫,陛下不能侵犯我的职责!”
人事管理是分类的,相互牵制,各有所长。
宋政府的人事管理制度也值得一提,其特点也是“分家”。如果算上除了军队以外为政府服务的各类官员,宋代其实有三种官员——文官、武官、宦官。文官的核心来自科举,进士出身的官员是最优质的官僚群体。其次是选军官,也就是上面说的不专业的统军官。宋代宦官的数量及其参与行政事务的程度比我们想象的要大。而且他们没有明朝的宦官腐败,所以我把宦官也算作官员。这三种官员按素质排序,分别是文官>:武宣官>宦官,按与皇帝的亲疏程度,正好反过来,宦官>;武玄关>公务员。所以在很多机构,尤其是经济管理机构,以及军事行动中,通常会有三类官员或者至少两类。这样做的目的很明显——让他们互相牵制,发挥所长。
总的来说,北宋的制度在各个方面都精巧地贯彻了分权制衡的精神。唐朝灭亡的历史教训和五代兵士霸气的鲜活记忆,给了北宋统治者深刻的教训。毫无疑问,宋朝的制度在“防止过失”方面是成功的。上层没有内乱,下层没有全国性的大规模叛乱。但在某些方面,比如军队的建设,却被束缚住了,失去了效率。分权制衡和效率的体制能否实现,如何实现?宋朝没有给出答案,只是提供了一个案例,今人可以自行探究。