博时价值增长证券投资基金基金公告
博时价值增长证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会《关于同意设立博时价值增长证券投资基金的批复》(核准日期为2002年8月26日)核准公开发行。本基金的基金合同于2002年6月9日生效。本基金为契约型开放式基金。
一.重要提示
博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本管理人”)保证招募说明书内容的真实、准确和完整。本招募说明书已经中国证监会核准，但中国证监会核准募集本基金并不代表其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不代表投资本基金不存在风险。
投资有风险，投资者购买基金时应仔细阅读本招募说明书。
基金过去的表现并不能预测其未来的表现。
投资者赎回时，收益可能高于或低于投资者之前支付的金额。如对本招股说明书有任何疑问，应寻求独立、专业的财务建议。
本基金招募说明书自基金合同生效之日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束后45日内公告。更新的内容应为每六个月的最后1天。
本招募说明书(更新)所载内容截止日期为2009年6月9日10，相关财务数据和净值表现截止日期为2009年9月30日(财务数据未经审计)。
特别提示:提醒投资者正确理解价值增长线。
价值增长线和基金份额净值是两个不同的概念。
开放式基金的资产净值是投资者申购赎回基金份额时的定价依据，价值增长线是基金管理人为约束自身投资风险而设定的风险控制目标。价值增长线不是基金份额的实际净值，而是基金管理人努力保证的价值水平。
价值增长线不是保证收入的承诺。
价值增长线既不是基金投资者的实际收益，也不是基金管理人的保证收益承诺，而是基金管理人努力保证的价值水平。基金份额净值大概率会在价值增长线以上，但不能完全排除小概率事件的风险，即基金份额净值跌破价值增长线的可能性。
3.金融科技风险的披露
本基金在投资管理和风险管理中采用组合保险和风险预算管理(VaR)的金融工程技术，经过严格的流程控制，仍不能保证基金份额净值在任何时候都不会跌破价值增长线。
价值增长线是基金管理人暂停计提基金管理费的标准。
基金管理人承诺在基金份额净值跌破价值增长线水平期间，暂停提供基金管理费。
5.价值增长线的披露
价值增长线的数值由基金管理人计算，经基金托管人复核后由基金管理人发布。
基金托管人是独立于基金管理人并经中国人民银行和中国证监会批准的商业银行。基金份额的资产净值由基金管理人计算，经基金托管人复核后，由基金管理人公开发布；同时，根据基金产品的特点，为保证价值增长线计算的准确性和公允性，基金管理人计算的价值增长线的数值也由基金托管人进行验证，基金管理人将与基金份额净值一并公告。
6.价值增长线的计算方法
基金管理人在基金合同中明确公布了价值增长线的计算方法。由于计算方法简单透明，投资者可以自行计算，随时与公布的数值核对。
特别是价值增长线是固定周期调整的(按日历计算每隔180天)。自基金建仓日起的第一个日历日(第一期)180天内，价值增长线的数值设定为定值0.900元；第一期结束后，即自日历日的181日起，本基金将按照公布的价值增长线计算公式开始定期计算。
7.价值增长线计算的错误处理。
当价值增长线的计算错误明确是基金管理人的责任时，基金管理人承诺采用对基金份额持有人最有利的结果(一般为最大值)并向社会公布。
一、基金经理
博时基金管理有限公司
二、基金托管人
中国建设银行股份有限公司(简称中国建设银行)
三。相关服务机构
(一)基金份额销售机构
直销机构:博时基金管理有限公司
4.代理机构:
(1)中国建设银行股份有限公司
(2)交通银行股份有限公司
(3)招商银行有限公司
(4)中信银行股份有限公司
(5)深圳发展银行股份有限公司
(6)中国工商银行股份有限公司
(7)中国农业银行
上海浦东发展银行股份有限公司
(9)北京银行有限公司
(10)中国光大银行
(11)华夏银行股份有限公司
(12)广东发展银行
(13)中国民生银行股份有限公司
(14)浙商银行股份有限公司
(15)上海农村商业银行
(16)宁波银行有限公司
(17)南京银行有限公司
(18)东莞银行股份有限公司
(19)国泰君安证券股份有限公司
(20)中信建投证券有限责任公司
(21)国鑫证券公司
招商证券有限责任公司
(23)广发证券股份有限公司
(24)中信证券有限责任公司
(25)中国银河证券有限责任公司
海通证券有限责任公司
(27)联合证券有限责任公司
申银万国证券有限责任公司
兴业证券股份有限公司
(30)长江证券股份有限公司
(31)安信证券有限责任公司
32.中信金通证券有限责任公司
蔡襄证券有限责任公司
渤海证券有限责任公司
华泰证券股份有限公司
中信万通证券有限责任公司
(37)东吴证券有限责任公司
东方证券有限责任公司
长城证券有限责任公司
光大证券有限责任公司
(41)广州证券有限公司
南京证券有限责任公司
大同证券经纪有限责任公司
国联证券有限责任公司
浙商证券有限责任公司
平安证券有限责任公司
华安证券有限责任公司
国海证券有限责任公司
东莞证券有限公司
50.郭盛证券有限责任公司
(51)华西证券股份有限公司
52.世纪证券有限责任公司
53.江南证券有限责任公司
54.华林证券有限责任公司
财通证券经纪有限公司。
中原证券有限责任公司
华龙证券有限责任公司
万联证券有限责任公司
恒泰证券有限责任公司
国源证券有限责任公司
(61)中国殷鉴投资证券有限责任公司
中国国际金融有限公司(62)
中银国际证券有限责任公司
信泰证券有限责任公司
江海证券有限责任公司
华宝证券经纪有限公司。
厦门证券有限责任公司
齐鲁证券有限公司
天翔投资顾问有限公司
宏源证券有限责任公司
(71)瑞银证券有限责任公司
(72)中山证券有限责任公司
2.股票组合水平。
本基金以全市场a股流通股加权指数作为市场基准指数，采用行业/风格结构构建股票组合，以单个行业/风格的市场基准指数权重作为考量的起点；为增强股票组合的预期收益，本基金将通过自上而下和自下而上相结合的分析方法，确定股票组合中单一行业或风格偏离其市场基准指数权重的比例；为了控制股票组合与市场基准指数之间的跟踪误差，本基金将限制单个行业或风格组合偏离其市场基准指数权重的程度。
3.选股水平。
本基金将选择a股市场流动性较好的上市股票作为选股范围，按照优质、价值、成长的划分标准，通过估值比较、质量比较、成长比较的框架，选择优质价值公司和优质成长公司，再根据竞争力、估值比较、市场走势等因素积极确定最终选择。
债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括政府债券、金融债券和企业债券(含可转换债券)。本基金将根据利率期限结构的变化进行最佳的资产配置和风险控制。在国债的选择上，本基金重点分析国债所蕴含的利率风险和流动性风险，并关注投资者结构，根据利率预测模型构建最优期限结构的国债组合；本基金在选择金融债和公司债品种时，重点分析债券的市场风险和发行人的信用质量。信用质量主要考察发行人和担保机构的财务结构安全性和历史违约/担保记录。可转债的投资结合了对债券和股票走势的判断，捕捉其套利机会。
X.性能基准
从本基金成立日至2008年8月31日，本基金的业绩比较基准是基金管理人通过自身的投资管理和风险管理，创造了安全收益随时间的非负增长轨迹，简称价值增长线。
为使本基金的业绩与其业绩比较基准更具可比性，本公司与基金托管人中国建设银行股份有限公司达成一致，并报中国证监会备案。自2008年9月1日起，本基金的业绩比较基准变更为:70%×沪深300指数收益率+30%×中债总指数收益率。
今后，如果市场上出现更具代表性的投资基准或更科学的复合指数权重比，基金管理人可在与基金托管人协商后调整或变更投资基准。
XI。基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中等风险品种，以风险约束下的预期收益最大化为核心，在收益结构上追求下行风险下界、上行收益上界的目标。
十二。基金投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的责任。
本基金托管人根据基金合同的规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告，确保复核内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
截至2009年9月30日，本投资组合报告中包含的数据未经审计。
十三。基金的业绩
基金管理人按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利或最低收益。本基金的过往表现并不代表其未来表现。投资有风险，投资者应仔细阅读本基金招募说明书后再做投资决定。
自基金合同生效之日起各完整会计年度的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较。
十四。基金支出概览
(1)与基金运作有关的费用
基金经理的管理费。
基金管理人的管理费按65438+前一日基金资产净值的0.5%的年费率计提。
4.基金托管人的托管费。
基金托管人的托管费为前一日基金资产净值的2.5%。应计年利率。
3.其他费用。
与基金运作有关的其他费用，如基金合同生效后与基金有关的证券交易费用、基金份额持有人大会费用、会计师费用和律师费用、法定信息披露费用等费用，根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定，按实际发生的费用金额计入当期基金费用。
(2)与基金销售相关的费用
1.订阅费用
本基金的认购费率:
基金分为前端和后端收费模式，投资者可以自行选择。
本基金的前端认购费采用根据认购金额的比例费率。单笔认购金额超过人民币654.38+0000000元(含人民币654.38+0000000元)的，统一收取，每笔认购费用为人民币654.38+0000元。
费率表如下:
对于在申购期内已购买本基金并成为基金持有人的投资者，不受5万元限制，每次申购享受1.5%的申购费率。
对于单笔申购金额不足5万元，但申购申请当日投资者交易账户内资金余额×当日基金份额资产净值+当日申购金额超过5万元(含5万元)的投资者，不受5万元限制，申购费率为1.5%。
申购费用=申购金额×申购费率/(1+申购费率)，四舍五入到小数点后第三位。
基金的后端收费业务模式是指投资者可以在赎回时支付申购费用，而不是一开始就支付申购费用，持有基金的时间越长，申购费率越低，直至为零。费率表如下:
后端申购费=赎回份额×申购当日基金份额净值×适用的后端申购费率，四舍五入到小数点后第三位。
后端申购费的计算基数为首次申购时本次赎回的基金份额所需的申购金额，具体表示为:本次赎回份额的原始申购资金总额×该份额对应的费率。
本基金的认购费由认购人承担，不计入基金资产。认购费应当用于基金的营销和销售。
4.赎回费。
基金赎回费率:
赎回费=基金份额净值×赎回费率×赎回份额，四舍五入到小数点后第三位。
本基金的赎回费由基金份额赎回人承担，赎回费的25%属于基金资产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3.加工成本
基金转换费由申购费和赎回费两部分组成。具体的收取取决于两个基金在每次转换时的申购费率和赎回费率的差异。基金转换费由基金份额持有人承担。其中，25%的赎回费计入基金资产。
(1)赎回费
根据转换申请日每份转出基金份额适用的赎回费率，计算转换申请日转出基金的赎回费用；以转出基金的零持有时间适用的赎回费率为基础，计算转换申请日转入基金的相同金额的赎回费用。转出基金的赎回费高于转入基金的，收取赎回费差额；转出基金的赎回费不高于转入基金的，不收取赎回费差额。
(2)项目基金管理人、基金托管人因不履行或不完全履行义务或基金资产损失而发生的费用，以及办理与基金运作无关的事项而发生的不计入基金费用的费用。
(4)调整基金管理费和托管费。
基金管理人和基金托管人可以通过协商酌情降低基金管理费和基金托管费，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须在新费率实施日前至少三个工作日在至少一种指定媒体上公告。
十五。招股说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规，更新了本基金管理人于2009年5月23日刊登的本基金原招募说明书(博时价值增长证券投资基金续期招募说明书)。
一、在“三。基金经理”，基金经理基本信息已更新；
二。在“四。基金托管人”，更新了基金托管人的基本信息和基金托管业务运作情况；
三。在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；
四、在“十、基金定投”中，更新了重要提示内容；
动词 （verb的缩写）在《XI》中。基金投资》，更新了基金投资组合报告的内容，数据内容截止日为2009年9月30日；
不及物动词在“十二。基金的业绩”，更新了“自基金合同生效以来基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”的数据和表格内容；
七。在“二十三。基金份额持有人服务》，更新了“发送持有人交易数据的服务”内容；
八、在“二十四、其他应当披露的事项”中，分别披露了以下事项:
(1)2009年4月16日，公司发布《博时基金管理有限公司关于新增渤海证券股份有限公司、厦门证券股份有限公司为代销机构的公告》；
(2)2009年4月20日，公司公布了《博时价值成长证券投资基金2009年1季度报告》；
(3)2009年5月9日，公司发布《博时基金管理有限公司关于开通中国民生银行直接借记卡网上交易的公告》；
(四)2009年5月18日，公司发布了《博时基金管理有限公司关于开通中国工商银行直接借记卡网上交易的公告》；
(五)2009年5月23日，公司公布了2009年第1号《博时价值增长证券投资基金延期招募说明书(摘要)》和2009年第1号《博时价值增长证券投资基金延期招募说明书(正文)》；
(六)2009年6月1日，公司发布《博时基金管理有限公司关于开通中国工商银行借记卡网上直接交易定期定额投资业务及优惠申购费率的公告》；
(七)2009年6月16日，公司发布《关于博时旗下开放式基金参加深圳发展银行股份有限公司基金定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》；
(八)2009年7月3日，公司发布《博时基金管理有限公司关于增加华宝证券经纪有限责任公司为代销机构的公告》；
(9)2009年7月20日，公司发布《博时基金管理有限公司关于开通中国民生银行借记卡网上直接交易定期定额投资业务及优惠申购费率的公告》；
(十)2009年7月21日，公司公布博时价值成长证券投资基金2009年第二季度报告；
(Xi)2009年7月28日，公司发布《关于在中国工商银行开通博时基金管理有限公司部分基金一步托管业务的公告》；
(十二)2009年7月31日，公司公布了《博时基金管理有限公司参加中信银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》和《博时基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国工商银行开通一步托管业务的公告更正公告》；
(十三)2009年8月4日，公司发布关于新增东莞银行股份有限公司为博时基金管理有限公司旗下部分基金代销机构的公告；
(十四)2009年8月8日，公司发布《博时基金管理有限公司关于暂停旗下基金参与交通银行股份有限公司开办的基金快速赎回业务的公告》；
(十五)2009年8月19日，公司发布博时基金管理有限公司关于新增南京银行股份有限公司为代销机构的公告；
(十六)2009年8月24日，公司公布了《博时基金管理有限公司关于网上交易申购费率优惠的提示》；
(十七)2009年8月27日，公司公布了博时价值增长证券投资基金2009年半年度报告(摘要)和博时价值增长证券投资基金2009年半年度报告(正文)；
(十八)2009年8月28日，公司发布《博时基金管理有限公司关于新增江海证券有限责任公司为代销机构的公告》；
(十九)2009年9月3日，公司发布《博时基金管理有限公司参加中国农业银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》；
(20)2009年9月25日，公司发布《博时基金管理有限公司关于增加博时价值增长型证券投资基金价值增长线的公告》；
博时基金管理有限公司
2009 165438+10月23日< Sup class=中国人民银行深圳经济特区分行证券管理办公室主任、副主任，深圳证券管理办公室副主任、主任，证券管理办公室副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长兼总经理..
杨静女士，董事，经济学硕士，高级经济师。65438-0992进入证券行业，历任招商银行(资讯市场论坛)证券营业部(招商证券前身)总经理助理、招商证券副总裁。曾分管招商证券的券商、计算机、金融、电商、研究。现任招商证券副总裁，中国国债协会第二届理事会常务理事，深圳市证券业协会常务副会长。
夏永平女士，董事，经济学硕士，高级经济师。历任中国农业银行人事部劳资处主任科员、副处长、处长，中国长城信托投资公司总裁助理、副总裁。他现任中国长城资产管理公司工会委员会副主席。
王晓峰先生，董事，经济学学士。他曾任职于多伦多大学亚太经济研究中心、摩根大通投资管理研究中心(纽约总部)、迪尔伯恩亚洲金融研究所、太平洋世界资产管理有限公司亚太区、新鸿基国际有限公司和金鑫信托投资有限公司
陈先生，独立董事，高级经济师。历任中国驻英国大使馆副武官、北京国际战略研究所副秘书长、中国中央政治体制改革研究室原主任、亚龙湾发展有限公司总经理，现任标准国际投资管理公司董事长。
赵玉江女士，独立董事，经济学硕士。历任国家经济体制改革委员会研究员、英国高诚证券(香港)有限公司董事、法国兴业证券(香港)有限公司北京代表处首席代表、董事总经理..现任康联马宏(中国)投资管理有限公司董事、高级投资顾问。
姚刚先生，独立董事，经济学硕士，研究员(教授)。历任中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投资公司证券营业部副总经理、深圳证券交易所上市委员会委员、深圳证券商协会副会长。现任中国社会科学院经济文化研究中心副主任。
4.基金管理人监事会成员。
王金宝先生，导师，硕士学位。曾任贵州证券公司上海营业部交易部经理，招商证券股份有限公司上海澳门路证券营业部总经理，现任招商证券股份有限公司证券投资部总经理。
包先生，监事，经济学学士，高级经济师。历任中国农业银行信托投资公司业务部一副经理、信托业务部副经理、中国长城信托投资公司资产保护总经理。现任中国长城资产管理公司债权管理部债权维护处处长。
黄家华先生，监事，商学士。历任Ego证券金融有限公司信贷监事、邓巴(香港)有限公司营销顾问、瑞士丰泰私人金融服务有限公司高级投资顾问经理、标准人寿亚洲(香港)有限公司高级投资策划顾问、新鸿基卓越财务管理有限公司执行董事、董事总经理、金鑫信托投资有限公司董事会风险控制委员会委员
殷先生，监事，硕士。历任中央编译局世界研究所助理研究员；中央编译局办公厅秘书处对外科研秘书；中央编译出版社出版部主任。1999 65438+10月65438+2月加入博时基金管理有限公司，任行政部人力资源经理，2006年3月5438+10月任行政人力资源部总经理。
[13]公司高管
吴先生，主席(同上)
副董事长兼总经理冯晓先生(同上)
副总经理李泉先生。1988中国人民银行总行研究生部毕业。1988就职于中国人民银行金融研究所，同年加入中国农村信托投资公司。1991加入郑达国际财务有限公司，历任北京代表处首席代表、资金部总经理、总经理助理。1998 5月加入博时基金管理有限公司，任督察部督察长、经理。2000年至2001年，我在梅隆信托及其子公司牛顿基金管理公司的伦敦总部工作。2001年4月，回博任主任科员；2000年2月至8月，任中银国际控股有限公司投资银行部副总裁；2000年6月加入博时基金管理有限公司，担任研究部研究员，2002年6月起担任研究部副总经理。2004年6月至2005年2月，任上投摩根富林明基金管理有限公司研究总监；2005年4月加入博时基金管理有限公司，担任研究部副总经理。
方女士:65438-0988，云南大学数学硕士，65438-0999，财政部科研所经济学硕士。1982-2001先后在云南大学、海南信托投资公司证券部、蔡襄证券股份有限公司海口营业部、北京九方量子软件技术公司工作。2001年3月加入博时基金管理有限公司，担任金融工程团队金融工程师。2004年7月至今，任量化投资部副总经理。
邵凯先生:我于2000年毕业于雷丁大学，获得硕士学位。1997至1999在河北省经济开发投资公司投资管理部工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，在基金管理部担任债券投资组合经理助理、债券投资组合经理、固定收益部债券投资经理。社保债券基金管理人；2005年5月至今，任固定收益部副总经理、社保债券基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
基金托管人概述
中国建设银行股份有限公司，前身为中国建设银行，成立于1954。2004年9月，原中国建设银行进行重组，分为中国建设银行股份有限公司和中国殷鉴投资有限公司，中国建设银行股份有限公司承继原中国建设银行的商业银行业务、相关资产负债和相关权利义务。中国建设银行为客户提供全面的商业银行产品和服务。截至2005年6月30日，中国建设银行总资产达42246543.8亿元，贷款总额达23744亿元，存款总额达37865438亿元。根据《银行家》杂志按截至2004年6月65438+2月31的总资产排名，中国建设银行在全球银行中排名第35位。中国建设银行于2005年被《银行家》杂志评选为中国“年度最佳银行”。在《全球托管人》杂志主办的“2005年新兴市场托管服务调查”中，中国建设银行荣获“中国最佳托管银行”称号。中国建设银行在许多产品和服务方面在国内银行业处于领先地位，包括基本建设贷款、住房抵押贷款和银行卡业务。中国建设银行拥有广泛的客户基础，与许多大型企业集团和中国经济命脉行业的龙头企业保持着银行往来。中国建设银行在中国拥有广泛的网络，截至2005年6月30日，约有65，438+04，250家分行。
中国建设银行总行设有资金托管部，下设综合系统部、基金市场部、资产托管部、QF II托管部、基金会计部、资金清算部、监察稽核部等七个职能部门，并在北京、上海、深圳、辽宁分行设立了四家资金托管分行。有50多名员工。